現(xiàn)實(shí)生活中,很多人都想設(shè)立基金公司,基金公司組織形態(tài)的不同,設(shè)立的流程也是不同的,那么基金公司設(shè)立基金流程?商業(yè)銀行設(shè)立基金公司需要什么條件?為了幫助大家更好的了解相關(guān)法律知識(shí),小編整理了相關(guān)的內(nèi)容,我們一起來了解一下吧,希望能對(duì)你有所幫助。
一、基金公司設(shè)立基金流程
證券投資基金的設(shè)立包括四個(gè)主要步驟。
(一)確定基金性質(zhì)。按組織形態(tài)不同,基金有公司型和契約型之分;按基金券可否贖回,又可分為開放型和封閉型兩種,基金發(fā)起人首先應(yīng)對(duì)此進(jìn)行選擇。
(二)選擇共同發(fā)起人、基金管理人與托管人,制定各項(xiàng)申報(bào)文件。根據(jù)有關(guān)對(duì)基金發(fā)起人資格的規(guī)定慎重選擇共同發(fā)起人,簽訂“合作發(fā)起設(shè)立證券投資基金協(xié)議書”,選擇基金保管人,制定各種文件,規(guī)定基金管理人、托管人和投資人的責(zé)、權(quán)、利關(guān)系。
(三)向主管機(jī)關(guān)提交規(guī)定的報(bào)批文件。同時(shí),積極進(jìn)行人員培訓(xùn)工作,為基金成立做好各種準(zhǔn)備。
(四)發(fā)表基金招募說明書,發(fā)售基金券。一旦招募的資金達(dá)到有關(guān)法規(guī)規(guī)定的數(shù)額或百分比,基金即告成立,否則,基金發(fā)起便告失敗。
二、商業(yè)銀行設(shè)立基金公司需要什么條件?
由于公開募集基金的基金管理人(即基金管理公司)管理著巨額資金,一旦發(fā)生違法違規(guī)行為,可能給基金份額持有人造成重大損失。為此,對(duì)于基金管理公司設(shè)立應(yīng)滿足的條件,《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》做了規(guī)定,該法第十三條規(guī)定設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備下列條件,并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):
(一)有符合本法和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程;
(二)注冊(cè)資本不低于一億元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本;
(三)主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù),資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),最近三年沒有違法記錄;
(四)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù);
(五)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件;
(六)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;
(七)有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度;
(八)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
但是值得注意是,本條有一項(xiàng)為“(八)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件”,筆者認(rèn)為此處應(yīng)理解為除本條規(guī)定的條件外,其他法律、行政法規(guī)對(duì)基金管理公司的設(shè)立條件作出規(guī)定的,基金管理公司也應(yīng)當(dāng)符合。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理公司的其他設(shè)立條件有規(guī)定的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn),才對(duì)基金管理公司具有約束力。
三、設(shè)立基金管理公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件
(一)有符合本法和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程;
(二)注冊(cè)資本不低于一億元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本;
(三)主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù),最近三年沒有違法記錄,注冊(cè)資本不低于三億元人民幣;
(四)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù);
(五)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;
(六)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;
(七)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
以上就是小編為您詳細(xì)介紹關(guān)于基金公司設(shè)立基金流程的相關(guān)知識(shí),綜上所述,設(shè)立基金公司的流程是非常復(fù)雜的,最好在設(shè)立時(shí)找一個(gè)律師把關(guān),如果您還有其他的法律問題,歡迎咨詢,我們會(huì)有專業(yè)的律師為您解答疑惑。