一、引言
近幾年來，代建制項目的發(fā)展越發(fā)引人注目，在代建制項目的實施過程中，防范代建制項目的風(fēng)險對節(jié)約政府投資部門的開支至關(guān)重要。
要防范代建制項目的風(fēng)險，就需要建立代建制項目風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)，運用系統(tǒng)可以對代建制項目實施過程中某種偏離預(yù)警線的狀態(tài)，發(fā)出警報，為項目管理者贏得更多控制風(fēng)險的時間。
代建制項目風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)包含3個部分，分別為風(fēng)險識別分析、風(fēng)險預(yù)警、風(fēng)險規(guī)避對策，這三部分是一個整體，相輔相成，缺一不可。
二、風(fēng)險識別分析
代建制項目風(fēng)險識別是一種系統(tǒng)地、持續(xù)地對風(fēng)險相關(guān)事件進行挖掘與分類的過程。在這一模塊中需要盡可能全面地確定有可能影響代建制項目管理的風(fēng)險因素， 還要識別影響代建制項目目標實現(xiàn)的風(fēng)險事件存在的可能，然后對已經(jīng)識別出來的風(fēng)險進行分析處理，了解風(fēng)險的大小，影響的深度和廣度，把握風(fēng)險的發(fā)展趨勢。
風(fēng)險識別需要多次的重復(fù)作業(yè)，每一次識別由不同的人員來進行，識別人員的范圍可以逐步擴大，例如第一次識別可以由項目團隊的成員或風(fēng)險管理小組進行；第二次識別可以由項目團隊整體和項目的主要干系人來做；為了確保風(fēng)險識別的客觀性，可能還要再由沒有參與項目的人員進行一次風(fēng)險識別。
風(fēng)險識別的結(jié)果是形成了一個風(fēng)險清單，它包括一個詳細的不確定的事件或條件的列表，每個風(fēng)險由項目風(fēng)險來源表、風(fēng)險征兆、風(fēng)險的類型說明其他要求四部分組成。
三、風(fēng)險預(yù)警
（一）指標體系
影響代建制項目風(fēng)險的因素很多，其影響程度也會因國家的經(jīng)濟政策、經(jīng)濟發(fā)展水平的不同而不同，對于定量分析的經(jīng)濟風(fēng)險指標，需要確定該指標的取值區(qū)間應(yīng)該隸屬于哪個風(fēng)險等級。根據(jù)現(xiàn)有的一些研究成果，可以基本確定定量預(yù)警指標的預(yù)警區(qū)間。對于定性指標，可以聘請專家確定每一種風(fēng)險指標分別屬于5級風(fēng)險水平的概率，然后匯總這些評分結(jié)果，可以根據(jù)具體情況按算術(shù)平均或加權(quán)平均來計算出不同專家評分的平均值。根據(jù)最大概率原則，確定該指標隸屬的風(fēng)險區(qū)間；風(fēng)險水平測算和評估之后，就可以根據(jù)事先確定的預(yù)警區(qū)間確定風(fēng)險因素的預(yù)警信號；根據(jù)風(fēng)險由低到高的程度將預(yù)警信號分別設(shè)置為藍燈、綠燈、黃燈、橙燈、紅燈。
（二）評估模型
1.設(shè)定代建制項目風(fēng)險因素集
設(shè)定代建制項目的風(fēng)險因素集為u，其中包含著9個因素，作為評判的指標體系。
根據(jù)這些風(fēng)險因素的特征和預(yù)警指標體系的設(shè)置，將以上風(fēng)險因素劃分為兩個子因素集，即：
是代建制項目的外部風(fēng)險子因素集， 是代建制項目的內(nèi)部風(fēng)險子因素集。
2.確定評語集
它們分別表示代建制項目的風(fēng)險等級很低、較低、中等、較高、很高。
3.指標類別的評分
按照每個風(fēng)險指標的概率及其在各個指標類別中的權(quán)重計算該風(fēng)險類別的評分，即：
其中： 為風(fēng)險指標類別中風(fēng)險指標的評分。 為風(fēng)險指標類別中風(fēng)險指標的權(quán)重。
4.進行一級綜合評判
對于子因素集 分別進行一級綜合評判。首先，構(gòu)造單因素評價矩陣。對于 有
其次，根據(jù)有關(guān)資料和選定的權(quán)重確定方法，分別得到子因素集中各因素的權(quán)向量為：
求出從到模糊變換，得出：
5.進行二級模糊綜合評判
根據(jù)有關(guān)資料和選定的權(quán)重確定方法，得到“外部分線因素”和“內(nèi)部風(fēng)險因素”的權(quán)重分別為 .這樣，一級綜合評判為：
經(jīng)歸一化處理得到，之后，可以根據(jù)最大隸屬原則確定代建制項目的總體風(fēng)險等級。
（三）權(quán)重的確定方法
由于代建制項目的復(fù)雜性和模糊性，單獨用精確的數(shù)學(xué)模型來求取評價因素的權(quán)重難度很大，過分地相信定權(quán)的數(shù)學(xué)模型，反而使權(quán)重不盡合理；而根據(jù)專家的經(jīng)驗判斷，有時其結(jié)論還較為可靠。因此比較好的解決途徑是選取主成分分析法和專家評分法相結(jié)合來確定預(yù)警風(fēng)險指標的權(quán)重，即先利用專家評分法獲得權(quán)重的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，然后使用主成分分析法確定指標權(quán)重，達到主客觀賦權(quán)方法的有機結(jié)合。具體步驟如下：
1.選定專家組，取得評判數(shù)據(jù)。請對代建制項目風(fēng)險評價預(yù)測有研究和認識的專家組成專家組開展調(diào)查。調(diào)查的目的是應(yīng)用專家們集體智慧，對代建制項目的風(fēng)險因素（本文確定了9個風(fēng)險指標）的相對重要性進行評估。
2.主成分分析。根據(jù)上述評價因素集的設(shè)定，通過專家評定，分別得到每個專家對系統(tǒng)風(fēng)險子因素集和非系統(tǒng)風(fēng)險子因素集的權(quán)重打分。假設(shè)專家數(shù)目即樣本數(shù)為，則觀測樣本知陣為 ，之后分別作標準變換，變換公式為， ，經(jīng)過變換后的數(shù)據(jù)均值為0，方差為1.
3.求指標數(shù)據(jù)的相關(guān)矩陣。
4.求的特征值和相應(yīng)的特征向量，將特征根依大小順序排列：，其相應(yīng)的特征向量記為 ，則第個主成分的方差貢獻率為：
前個主成分的累計貢獻率為
5.選擇個主成分，使得累計貢獻率達到90%以上，即：
6.前個主成分對總體方差的貢獻矩陣為，同時得到各指標在前個主成分上的貢獻矩陣為，則各指標對總體方差的貢獻率矩陣為。
四、風(fēng)險規(guī)避對策
代建制項目實施過程中面臨的風(fēng)險是不同的，不同的風(fēng)險因素造成的結(jié)果也不相同，有的是致命的，可能導(dǎo)致項目失敗，如國家的政策變化等，由于對風(fēng)險進行預(yù)防需要大量的成本，為節(jié)約項目成本的支出，可以對在一定范圍內(nèi)可以接受的風(fēng)險不進行規(guī)避，而對給項目造成巨大影響的風(fēng)險進行重點規(guī)避。同時，代建制項目風(fēng)險可以根據(jù)風(fēng)險程度的不同設(shè)置多種風(fēng)險等級，如設(shè)置警戒級、危險級和高度危險級，一旦系統(tǒng)處于警戒級以上的風(fēng)險等級，就立刻發(fā)出風(fēng)險報警信號，以便風(fēng)險應(yīng)對部門及時采取措施補救，風(fēng)險應(yīng)對部門則選取最重要、最緊迫、采取防范措施后最能見效的風(fēng)險指標確定規(guī)避對策，達到降低整個代建制項目風(fēng)險的目的。
五、結(jié)束語
代建制項目風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)是由相互聯(lián)系、相互依存、相互作用的幾大部分組成的一個復(fù)雜的復(fù)合體，各組合部分的協(xié)調(diào)工作最終決定風(fēng)險管理的績效。在代建制項目風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)中，需要專家投入大量精力，從這個角度來講，代建制項目風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)是智能型程序作業(yè)和工作人員創(chuàng)造性勞動的結(jié)合。