1 問題的提出
判斷是人類認(rèn)識(shí)能力的一種決定因素，評(píng)估是人類長(zhǎng)于判斷的主要工具。評(píng)估也是人類最基本、最司空見慣的活動(dòng)之一。在通常情況下，一個(gè)人在決定其某一行動(dòng)之前，大都會(huì)自覺不自覺地對(duì)“行動(dòng)”進(jìn)行“管理”，特別是會(huì)對(duì)影響其行動(dòng)成效的相關(guān)因素做出評(píng)估，做到知己知彼，進(jìn)而正確決定進(jìn)退取舍，力爭(zhēng)百戰(zhàn)不殆。本文所指的評(píng)估是：人們以自身的價(jià)值準(zhǔn)則對(duì)某一目標(biāo)事物價(jià)值性的判斷過程。建立科學(xué)、全面的評(píng)估體系，是決策科學(xué)化、實(shí)踐有效化的前提。
選擇有效的評(píng)估模型、評(píng)估工具是提高判斷能力、提升實(shí)踐效益的必然選擇。特別是在現(xiàn)代科技迅猛發(fā)展、經(jīng)濟(jì)全球化過程加快、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)越來越激烈的環(huán)境下，借助管理評(píng)估、優(yōu)化管理方式、提高管理效益，是應(yīng)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)、適應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展新格局的最基礎(chǔ)性的、亟待解決的問題。
基于筆者對(duì)國(guó)際、國(guó)內(nèi)有關(guān)項(xiàng)目評(píng)估模型的學(xué)習(xí)研究，特別是對(duì)項(xiàng)目評(píng)估多年來的咨詢、教學(xué)和實(shí)踐，認(rèn)為有必要建立一個(gè)全過程、全方位的項(xiàng)目評(píng)估體系，從而既能實(shí)現(xiàn)科學(xué)和完整地評(píng)估項(xiàng)目和項(xiàng)目管理，又能通過評(píng)估給后續(xù)行為一個(gè)正確的導(dǎo)向，明確什么樣的項(xiàng)目和項(xiàng)目管理是好的、卓越的，以指導(dǎo)人們從項(xiàng)目伊始就遵循卓越的項(xiàng)目管理模式去思考、去行動(dòng)、去管理，實(shí)現(xiàn)“做正確的事，正確地做事，獲取正確的結(jié)果”。在此意義下，所說的項(xiàng)目評(píng)估，已經(jīng)是一個(gè)廣義的、現(xiàn)代的項(xiàng)目評(píng)估概念。
本文試從項(xiàng)目全生命周期不同階段的評(píng)估、項(xiàng)目評(píng)估的內(nèi)容、項(xiàng)目評(píng)估的層次及項(xiàng)目評(píng)估的技術(shù)方法和工具幾個(gè)維度，構(gòu)建一個(gè)比較體系化的項(xiàng)目評(píng)估體系，希望引起討論。
2 對(duì)當(dāng)前項(xiàng)目評(píng)估的認(rèn)識(shí)
現(xiàn)代項(xiàng)目管理是20世紀(jì)后期發(fā)展起來的。與之對(duì)應(yīng)的項(xiàng)目評(píng)估發(fā)生于20世紀(jì)80年代，項(xiàng)目管理成熟度模型就是項(xiàng)目和項(xiàng)目管理評(píng)估的模型之一，特別用于組織級(jí)項(xiàng)目的評(píng)估方面。項(xiàng)目管理成熟度模型的研究起源于歐洲，國(guó)際項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)(ipma)在這方面做了很多工作，也取得了很大成績(jī)。
歐洲和澳大利亞甚至用項(xiàng)目管理成熟度模型來研究項(xiàng)目型社會(huì)。項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)(pmi)近幾年也開始注重這方面的研究，旨在建立pmi的項(xiàng)目管理成熟度模型。1986年11月美國(guó)卡內(nèi)基·梅隆大學(xué)軟件工程研究所(sei)應(yīng)美國(guó)政府的要求開發(fā)了促進(jìn)軟件開發(fā)項(xiàng)目管理的模型——軟件過程能力成熟度模型(sei-cmm)。
由于sei-cmm成功的巨大影響，相關(guān)的項(xiàng)目管理領(lǐng)域紛紛效仿，開發(fā)出了多種基于cmm的評(píng)估項(xiàng)目管理的模型——組織級(jí)項(xiàng)目管理成熟度模型。目前有關(guān)組織級(jí)項(xiàng)目管理成熟度模型有幾十種，各具特色。
2001年ipma正式推出“國(guó)際卓越項(xiàng)目管理評(píng)估模型”對(duì)項(xiàng)目管理進(jìn)行評(píng)估，同時(shí)開展了以該模型為準(zhǔn)則的國(guó)際項(xiàng)目管理大獎(jiǎng)評(píng)選活動(dòng)，力圖樹立卓越的項(xiàng)目管理典范。該模型通過項(xiàng)目管理與項(xiàng)目結(jié)果相結(jié)合的評(píng)估，發(fā)掘項(xiàng)目管理的優(yōu)勢(shì)、亮點(diǎn)，指出項(xiàng)目管理中的不足和應(yīng)當(dāng)改進(jìn)之處。
幾年來，以“國(guó)際卓越項(xiàng)目管理評(píng)估模型”為準(zhǔn)則的項(xiàng)目管理評(píng)估和全球國(guó)際項(xiàng)目管理大獎(jiǎng)評(píng)選活動(dòng)在全世界引起反響，對(duì)項(xiàng)目管理水平的提高發(fā)揮了積極的作用。我國(guó)目前有關(guān)項(xiàng)目的評(píng)估主要還是側(cè)重于項(xiàng)目的前評(píng)估和后評(píng)估方面。
項(xiàng)目的前評(píng)估主要是為了解決項(xiàng)目的立項(xiàng)問題，保證能做到“做正確的事”。但是這種評(píng)估目前尚存在一些局限性，缺少科學(xué)的、通用的、分行業(yè)和分領(lǐng)域的評(píng)估模型，評(píng)估流程也欠規(guī)范，評(píng)估專家缺少培訓(xùn)，實(shí)際作用不是很理想。
項(xiàng)目的后評(píng)估主要是評(píng)價(jià)項(xiàng)目的結(jié)果(也有的涉及到少量的項(xiàng)目管理評(píng)價(jià))，目的是判斷是否實(shí)現(xiàn)了“獲取正確的結(jié)果”。項(xiàng)目的后評(píng)估由于很長(zhǎng)一段時(shí)間評(píng)價(jià)主體不明確，對(duì)其作用認(rèn)識(shí)不一，一些項(xiàng)目的利益相關(guān)者積極性不高，有些流于形式。項(xiàng)目管理論壇
近年來，伴隨我國(guó)的投資體制改革，國(guó)家對(duì)國(guó)有資產(chǎn)投資的監(jiān)管力度加大，政府部門出臺(tái)了一些后評(píng)價(jià)的規(guī)范性文件，如：國(guó)家發(fā)展與改革委員會(huì)2008年11月制定了《中央政府投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)管理辦法(試行)》(發(fā)改投資(2008)2959號(hào)文)，國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)2005年5月頒布了《中央企業(yè)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作指南》(國(guó)資發(fā)規(guī)劃[2005]92號(hào)文)，這方面開始有了改進(jìn)。至于同時(shí)涉及“項(xiàng)目管理應(yīng)該導(dǎo)致的項(xiàng)目結(jié)果，項(xiàng)目結(jié)果體現(xiàn)項(xiàng)目管理因果關(guān)系”的項(xiàng)目管理評(píng)估工作，我國(guó)目前開展得還不多。
但是從2005年以來，中國(guó)(雙法)項(xiàng)目管理研究委員會(huì)在ipma的支持下，積極推動(dòng)以“國(guó)際卓越項(xiàng)目管理評(píng)估模型”和“中國(guó)卓越項(xiàng)目管理評(píng)估模型”為評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的項(xiàng)目管理評(píng)估，并取得進(jìn)展。
到2009年已經(jīng)有中國(guó)空間技術(shù)研究院的“神舟六號(hào)載人飛船項(xiàng)目管理項(xiàng)目”、貴州中水項(xiàng)目管理公司的“落腳河水電站全過程項(xiàng)目管理項(xiàng)目”、首都信息發(fā)展股份有限公司的“北京市市級(jí)城市管理信息平臺(tái)建設(shè)項(xiàng)目”等十幾個(gè)項(xiàng)目獲得國(guó)際和國(guó)內(nèi)的卓越項(xiàng)目管理獎(jiǎng)，同時(shí)培訓(xùn)了一批國(guó)際、國(guó)內(nèi)項(xiàng)目管理評(píng)估師。中國(guó)科學(xué)院研究生院、福州大學(xué)、山東科技大學(xué)等一些學(xué)校對(duì)項(xiàng)目管理工程碩士開設(shè)了“現(xiàn)代項(xiàng)目管理評(píng)估”課，對(duì)推動(dòng)和提高我國(guó)的項(xiàng)目管理水平起到了積極作用。
項(xiàng)目管理實(shí)踐證明，為了科學(xué)、正確、全面地評(píng)價(jià)項(xiàng)目和項(xiàng)目管理，進(jìn)而規(guī)范和提高項(xiàng)目管理水平，需要建立一個(gè)全過程、全方位、系統(tǒng)化的項(xiàng)目評(píng)估體系，構(gòu)建科學(xué)的項(xiàng)目評(píng)估模型，培養(yǎng)一批項(xiàng)目評(píng)估專業(yè)人員，開展各個(gè)領(lǐng)域的全過程、全方位項(xiàng)目評(píng)估工作。項(xiàng)目管理者聯(lián)盟文章
3 構(gòu)建全過程、全方位項(xiàng)目評(píng)估體系
3.1 幾個(gè)概念的澄清
3.1.1 評(píng)估與評(píng)價(jià)
評(píng)估是指人們以自身的價(jià)值準(zhǔn)則對(duì)某一目標(biāo)事物價(jià)值性的判斷過程。評(píng)價(jià)是指評(píng)論、衡量、確定人或事物的價(jià)值。評(píng)估涵蓋了評(píng)價(jià)的內(nèi)容，與評(píng)價(jià)相比還有更多的人文推斷、判斷的外延。管理活動(dòng)是人的活動(dòng)，項(xiàng)目管理是人本管理，對(duì)項(xiàng)目的判斷從廣義來認(rèn)識(shí)，用評(píng)估可能更貼切一些。
3.1.2 項(xiàng)目管理評(píng)估
項(xiàng)目管理評(píng)估是指項(xiàng)目管理評(píng)估人員依據(jù)相關(guān)的準(zhǔn)則，運(yùn)用科學(xué)原理和方法，通過對(duì)評(píng)估對(duì)象的項(xiàng)目管理過程和結(jié)果進(jìn)行測(cè)量、評(píng)定，進(jìn)而對(duì)項(xiàng)目管理做出綜合評(píng)估和判斷，確定項(xiàng)目管理能力和水平的行為和過程。
項(xiàng)目管理評(píng)估的對(duì)象是項(xiàng)目管理。對(duì)項(xiàng)目的評(píng)估，離不開對(duì)項(xiàng)目管理的評(píng)估。因?yàn)樵谝粋€(gè)完整的項(xiàng)目全生命周期過程中，既包含項(xiàng)目成果的形成過程，也包含相應(yīng)的項(xiàng)目管理過程，二者相輔相成，缺一不可。
3.1.3 項(xiàng)目全過程評(píng)估的范圍特指項(xiàng)目全生命周期的各個(gè)階段和項(xiàng)目運(yùn)行后的一個(gè)附加階段。
3.1.4 項(xiàng)目全過程評(píng)估的內(nèi)容
主要是指對(duì)項(xiàng)目全生命周期各個(gè)階段相關(guān)內(nèi)容的評(píng)估，既包括有關(guān)項(xiàng)目立項(xiàng)的評(píng)估、項(xiàng)目完成后的后評(píng)估，還包括項(xiàng)目跟蹤評(píng)估、對(duì)項(xiàng)目管理的評(píng)估以及項(xiàng)目運(yùn)行后的綜合評(píng)估等。涉及的具體內(nèi)容、指標(biāo)構(gòu)成一個(gè)相互關(guān)聯(lián)且具有內(nèi)在聯(lián)系的評(píng)估鏈。
3.1.5 項(xiàng)目評(píng)估的層次項(xiàng)目評(píng)估是有層次的。
項(xiàng)目最終交付成果的形成和相應(yīng)的項(xiàng)目管理實(shí)施，都是由參與項(xiàng)目的人來實(shí)現(xiàn)的。項(xiàng)目評(píng)估最基礎(chǔ)的層次，即第一個(gè)層次是對(duì)項(xiàng)目管理者、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員能力的評(píng)估。ipma和p m i 對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理的考核認(rèn)證——ipmp和pmp，就是這樣的評(píng)估。
第二個(gè)層次是對(duì)單個(gè)項(xiàng)目的評(píng)估，包括一般項(xiàng)目(project)和大型復(fù)雜項(xiàng)目(program)。第三個(gè)層次是對(duì)組織級(jí)的多項(xiàng)目管理，包括項(xiàng)目組合(portfolio)的評(píng)估。
3.1.6 廣義項(xiàng)目評(píng)估
指對(duì)項(xiàng)目及項(xiàng)目管理全過程、全方位的評(píng)估。各階段、各層次的評(píng)估是廣義項(xiàng)目評(píng)估的子項(xiàng)。
3.2 全過程、全方位項(xiàng)目評(píng)估體系的構(gòu)成要素
3.2.1 項(xiàng)目評(píng)估的不同階段
項(xiàng)目評(píng)估的不同階段原則上是與項(xiàng)目全生命周期相對(duì)應(yīng)的。在項(xiàng)目全生命周期的各個(gè)不同階段有不同的評(píng)估(有的階段可能有多種項(xiàng)目評(píng)估)，在考慮項(xiàng)目全過程評(píng)估時(shí)，還包括項(xiàng)目運(yùn)行后的一個(gè)附加階段。
3.2.2 項(xiàng)目評(píng)估的內(nèi)容
(1)項(xiàng)目前評(píng)估。這一部分是對(duì)項(xiàng)目論證的評(píng)估，是指在項(xiàng)目可行性研究的基礎(chǔ)上，由第三方(國(guó)家、銀行或有關(guān)機(jī)構(gòu))根據(jù)國(guó)家頒布的政策、法規(guī)、方法、參數(shù)和條例等，從項(xiàng)目(或企業(yè))、國(guó)民經(jīng)濟(jì)、社會(huì)角度出發(fā)，對(duì)擬建項(xiàng)目建設(shè)的必要性、建設(shè)條件、生產(chǎn)條件、產(chǎn)品市場(chǎng)需求、工程技術(shù)、經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益等進(jìn)行全面評(píng)價(jià)、分析和論證，進(jìn)而判斷其是否可行的一個(gè)評(píng)估過程。項(xiàng)目前評(píng)估是項(xiàng)目投資前進(jìn)行決策管理的重要環(huán)節(jié)，其目的是審查項(xiàng)目可行性研究的可靠性、真實(shí)性和客觀性，為銀行的貸款決策或行政主管部門的審批決策提供科學(xué)依據(jù)。但是目前的項(xiàng)目前評(píng)估應(yīng)該有所改進(jìn)。一是所依據(jù)的可行性研究報(bào)告不適應(yīng)投資體制改革的需要，缺少市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)方面的內(nèi)容(可以參考商業(yè)計(jì)劃書的相關(guān)內(nèi)容改進(jìn));二是要建立評(píng)估及評(píng)估報(bào)告的規(guī)范;三是需要建立不同領(lǐng)域項(xiàng)目前評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)體系和評(píng)估模型，使評(píng)估者有所遵循，防止僅僅靠評(píng)估專家個(gè)人的專長(zhǎng)、好惡，做出主觀性評(píng)價(jià);四是評(píng)估的流程要科學(xué)化、規(guī)范化。
(2)項(xiàng)目跟蹤評(píng)估。這是指項(xiàng)目開始實(shí)施后，對(duì)項(xiàng)目在執(zhí)行中對(duì)照立項(xiàng)批準(zhǔn)的相關(guān)文件、項(xiàng)目章程、計(jì)劃與設(shè)計(jì)所進(jìn)行的評(píng)估。其目的在于及早發(fā)現(xiàn)問題，及早糾正。這部分內(nèi)容目前在我國(guó)實(shí)施得較少。但福建省等一些政府部門(發(fā)改委、科技系統(tǒng))對(duì)于政府投資或資助的項(xiàng)目，已經(jīng)利用社會(huì)上的咨詢中介機(jī)構(gòu)(如科技項(xiàng)目監(jiān)理公司)，通過簽訂跟蹤評(píng)估合同，進(jìn)行這方面的工作，并收到了較好的效果。有的工程項(xiàng)目監(jiān)理公司也在承擔(dān)這方面的咨詢工作。
(3)項(xiàng)目中評(píng)估。是項(xiàng)目投資方或項(xiàng)目實(shí)施方依據(jù)項(xiàng)目進(jìn)行中設(shè)置的評(píng)估點(diǎn)所進(jìn)行的評(píng)估，是配合項(xiàng)目里程碑計(jì)劃進(jìn)行的評(píng)估工作。項(xiàng)目中評(píng)估是與項(xiàng)目跟蹤評(píng)估性質(zhì)類似的評(píng)估，但是其較之項(xiàng)目跟蹤評(píng)估內(nèi)容更全面、更系統(tǒng)、更規(guī)范，是更重要的評(píng)估。
(4)項(xiàng)目管理評(píng)估。項(xiàng)目管理評(píng)估可以有兩種形式：一是項(xiàng)目結(jié)束后或接近結(jié)束時(shí)所進(jìn)行的項(xiàng)目管理評(píng)估，其相關(guān)概念和內(nèi)容，參見3.1.2和參考文獻(xiàn)。另一種形式是專門針對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行中有關(guān)管理的專題評(píng)估。
(5)項(xiàng)目后評(píng)估。就是通常說的項(xiàng)目后評(píng)價(jià)。項(xiàng)目后評(píng)估是指對(duì)已完成的項(xiàng)目(或規(guī)劃)的目的、執(zhí)行過程、效益、作用和影響所進(jìn)行的系統(tǒng)的、客觀的分析，通過項(xiàng)目活動(dòng)實(shí)踐的檢查總結(jié)，確定項(xiàng)目預(yù)期的目標(biāo)是否達(dá)到，項(xiàng)目或規(guī)劃是否合理有效，項(xiàng)目的主要效益指標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)，通過分析評(píng)價(jià)找出成功失敗的原因，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，通過及時(shí)有效的信息反饋，為未來新項(xiàng)目的決策和提高完善投資決策管理水平提出建議，同時(shí)也為被評(píng)估項(xiàng)目實(shí)施運(yùn)營(yíng)中可能出現(xiàn)的問題提供改進(jìn)意見，從而達(dá)到提高投資效益的目的。
項(xiàng)目后評(píng)估是一個(gè)學(xué)習(xí)的過程， 是增強(qiáng)投資工作者責(zé)任心和工作水平的重要手段，是為投資決策服務(wù)的，同時(shí)也是國(guó)家有關(guān)部門的規(guī)定，希望具有治理腐敗和防止腐敗的作用。目前項(xiàng)目后評(píng)估越來越引起了國(guó)家的重視，特別是對(duì)政府投資項(xiàng)目的后評(píng)估，已經(jīng)有了一些規(guī)范的文件。
(6)項(xiàng)目綜合評(píng)估。也稱項(xiàng)目事后評(píng)估，是指項(xiàng)目完成后經(jīng)過一段運(yùn)行，再做的評(píng)估。通常是由投資方、贊助方或貸款方進(jìn)行的，與項(xiàng)目后評(píng)估性質(zhì)相近，但更注重檢驗(yàn)投資決策，是全面總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的評(píng)估。
3.2.3 項(xiàng)目評(píng)估的層次
項(xiàng)目評(píng)估的層次可以是多層的。但目前常見的大多是三個(gè)層次。具體內(nèi)容參見3.1.5。
3.2.4 項(xiàng)目評(píng)估的技術(shù)方法和工具
不同的項(xiàng)目評(píng)估內(nèi)容、階段和評(píng)估層次，采用的項(xiàng)目評(píng)估的技術(shù)方法和工具不同，需要具體問題具體分析。共性的內(nèi)容通常有：信息收集方法、聚類分析方法、層次分析方法、對(duì)比分析方法、模糊綜合評(píng)價(jià)方法、投資效益評(píng)價(jià)方法和邏輯框架法等。具體內(nèi)容請(qǐng)參考其他相關(guān)專題著述。
3.3 項(xiàng)目評(píng)估模型
目前在國(guó)際和國(guó)內(nèi)已經(jīng)有一些關(guān)于項(xiàng)目評(píng)估的模型。如：
(1)ipma的項(xiàng)目經(jīng)理能力評(píng)估模型。包括項(xiàng)目經(jīng)理的能力結(jié)構(gòu)、項(xiàng)目經(jīng)理能力要素(三大類、46個(gè)要素)和評(píng)估方式等，
(2)對(duì)單項(xiàng)目評(píng)估的“國(guó)際卓越項(xiàng)目管理評(píng)估模型”和“中國(guó)卓越項(xiàng)目管理評(píng)估模型”，此外，還有我國(guó)企業(yè)集團(tuán)開發(fā)的對(duì)較多同類項(xiàng)目立項(xiàng)篩選的項(xiàng)目前評(píng)估模型。
(3)組織級(jí)項(xiàng)目評(píng)估模型。這類模型主要是項(xiàng)目管理成熟度模型，其數(shù)量和形式很多，可參考相關(guān)著述。其評(píng)估模型與項(xiàng)目的對(duì)應(yīng)，如圖8所示。
(4)全過程、全方位(三維)項(xiàng)目評(píng)估模型。
3.4 建立科學(xué)的評(píng)估流程
流程是實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的活動(dòng)序列?？茖W(xué)的評(píng)估流程是全過程、全方位項(xiàng)目評(píng)估的重要組成內(nèi)容，也是實(shí)現(xiàn)客觀、公正評(píng)估的保證。確立評(píng)估組織者、評(píng)估者、被評(píng)估對(duì)象的位置、職責(zé)和作用，進(jìn)入流程中的恰當(dāng)位置，對(duì)發(fā)揮其積極性十分重要。
3.5 培訓(xùn)評(píng)估師及建立評(píng)估師隊(duì)伍
在項(xiàng)目評(píng)估的諸要素中評(píng)估主體的作用是關(guān)鍵性的。目前我國(guó)還沒有培養(yǎng)和形成一支成熟的評(píng)估師隊(duì)伍。以體育運(yùn)動(dòng)做類比，如果說目前比較熱門的項(xiàng)目經(jīng)理資質(zhì)認(rèn)證是在培養(yǎng)和確認(rèn)不同等級(jí)的運(yùn)動(dòng)員，那么培養(yǎng)項(xiàng)目評(píng)估師則是在培養(yǎng)造就裁判員和教練員。
不言而喻，對(duì)于提高我國(guó)項(xiàng)目管理水平來說，培養(yǎng)項(xiàng)目評(píng)估師、建立評(píng)估師隊(duì)伍是非常重要的和迫在眉睫的。
4 結(jié)語(yǔ)
為了提高我國(guó)的項(xiàng)目管理水平，需要建立項(xiàng)目的全過程、全方位評(píng)估體系，具體應(yīng)該包括以項(xiàng)目全生命周期為主線，建立評(píng)估指標(biāo)體系，構(gòu)建模型，匯聚技術(shù)方法，制定流程和培養(yǎng)項(xiàng)目評(píng)估師等多項(xiàng)內(nèi)容。希望此項(xiàng)工作能引起討論和關(guān)注。